法治为企业撑腰！江苏检察机关三年办理 695 件企业合规案件

东莞中堂律师获悉

法治为“企业敢干”保驾护航！在江苏，检察机关过去三年共处理了695起企业合规案件。

紫牛新闻扬子晚报原创深度新闻2023.11.1120:00

廖某某，作为L公司的法定代表人，通过实施财务造假等手段，导致L公司的价值被夸大至34.02亿元。随后，K公司以34亿元人民币的价格收购了L公司，并完成了全部款项的支付。然而，在2018年6月，K公司揭露了廖某某隐瞒L公司巨额债务的事实，随即向警方报案。在审查起诉环节，南京市检察院揭露了除了虚假理财等指控事实之外，廖某某还涉嫌对过往经营业绩进行篡改。于是，该院指导侦查机关进行取证工作，并最终搜集到了L公司在无真实交易的情况下伪造业绩的实质性证据，同时，合同诈骗的金额也从原先起诉的3.59亿元上升到了24.2亿元。案件发生后，由于廖某某的财务造假行为，K公司的股价遭受重创。检察机关力求减轻刑事诉讼对企业运营的不利影响，对案件中暴露的风险和隐患提出了相应的防控措施，并给出了建议，旨在协助企业优化其对外投资和融资的体系。

在11月10日举办的一场江苏省检察机关关于打造法治化营商环境的新闻发布会上中堂律师，这一案例被选为展示的十个典型事例之一。

江苏省检察院副检察长陶国中透露，全省检察机关紧密围绕省委提出的构建市场化、法治化、国际化一流营商环境的目标，积极依法行使职责，全力保障经济秩序稳定，不断改善发展条件，坚决筑牢安全防线。该工作屡获省委及最高检领导的认可，相继荣获“全省政法系统优秀创新成果特别奖”和“全省法治市场建设优秀案例”两项荣誉，在涉案企业合规改革等方面取得的成果居于全国领先地位。

全省检察机关秉持平等原则，严格执行法律规定，确保司法信息公开，加强法律监管力度，致力于为企业投资和创业打造一个公平、公正、透明且充满预期的优质环境。省检察院党组迅速行动，立即组织学习并传达了中共中央、国务院发布的《关于促进民营经济发展壮大的意见》。同时，审议通过了《江苏省人民检察院关于服务保障促进民营经济发展壮大的实施意见》。此举旨在指导全省检察机关精确理解法律政策界限，力求最大程度地维护企业的合法权益。全面细致地执行宽严相济的刑事政策，深入推进“群众信访件件有回复”的落实，自2021年起，共接收涉及非公有制经济的控告和申诉案件2136起。坚守“四大检察”的法律监督基本框架，迅速监督并纠正那些侵犯企业合法权益的不当执法和司法行为，及时甄别和纠正涉及企业的冤假错案，确保营商环境相关法律制度得到正确执行，维护社会稳定和预期。

在办案过程中，我们致力于打造企业生存与发展的全方位保障体系，并努力改善其生产经营的外部条件。我们严格审查破产企业中的虚假债务，严厉打击和防范通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假公证等手段来规避债务或优先受偿的违法行为，确保企业清算过程的有序进行。增强对内部腐败、利益输送等违法行为的惩治强度和追回赃款、挽回损失的努力，以及对通过虚假合同签订等手法进行诈骗、串标、破坏商业信誉等违法行为的打击力度。自2021年起，已对698名国有企业管理人员涉嫌职务犯罪提起公诉，并对20607名涉嫌破坏市场经济秩序的犯罪嫌疑人进行了起诉。强化对刑事、民事、行政执行环节的监管力度，特别针对错误纳入失信名单的情况进行关注，并积极推动信用恢复工作，助力企业提升信用评级。在处理企业融资相关的涉税刑事案件时，依法谨慎行事，确保准确界定犯罪性质和定罪标准。

全省检察机关大力推动涉案企业合规制度的改革进程，有力地促进了企业向高质量发展的内在活力。江苏省作为全国首个以省级为单位进行涉案企业合规改革的地区，自2021年起，累计处理了695起合规案件，涉及企业数量达到803家。三级检察院积极担任主导角色，联合相关机构构建了本地的涉案企业合规第三方监督评估体系，目前省及地市级已全面推广此评估机制，并利用此机制处理了472起合规案件。省检察院与省高级法院共同签署了座谈会纪要，全国范围内首次在省级层面构建了涉案企业合规协作机制。同时，与南京海关缉私局、江苏海警局共同积极探索，推动在侦查阶段启动合规程序。严格执行省委全面依法治省委员会发布的《关于全面推行企业行政合规全程指导工作的指导意见》，与相关部门共同研究并优化企业合规与刑事司法衔接机制。全省检察机关加强知识产权领域的综合保护力度，对涉及知识产权的案件进行同步审查，确保案件是否涉及刑事追诉、民事责任追究、行政违法行为以及公益诉讼等问题。自2021年起，全省检察机关对1145起侵犯知识产权案件提起公诉，涉及被告人2905名；同时，向行政执法机关提出31起知识产权刑事案件移送建议，涉及嫌疑人39名。

一个区域的经济发展软实力在很大程度上体现为优良的营商环境，这种环境对于增强整体竞争力、推动经济稳定和健康发展至关重要，而检察机关在构建法治化的营商环境中扮演了极其关键的角色。王建文教授在点评中指出，江苏省检察院发布的十个典型案例，不仅标志着全省检察机关在优化法治化营商环境建设方面迈出的关键步伐，同时也展现了法治化营商环境建设的显著成果。这些案例对于保障市场主体的合法权益、推动市场主体合法合规经营、维护市场秩序以及支持困境企业走出困境东莞中堂律师，均具有深远的影响和重要的意义。

在发布会上，孙勇主任，省检察院第四检察部的负责人，对《江苏省人民检察院关于服务保障民营经济稳健成长的实施办法》进行了简明扼要的阐述，同时，也对十个具有代表性的案例进行了简要说明，并且对记者的提问给予了回应。此外，南京市检察院第四检察部的副主任翁良勇，详细介绍了这些典型案例的办理经过。

图片由刘元华提供，通讯员为左海亮，报道出自扬子晚报网，记者为紫牛新闻记者刘浏。

校对 陶善工

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